자본시장법 위반
자본시장법 위반은 주식·증권 등 금융투자상품의 거래 및 금융투자업과 관련된 법적 의무를 위반하는 행위를 말합니다.
대표적인 사례로 미공개중요정보 이용, 시세조종, 부정거래, 무인가 금융투자업 등이 있습니다.
리앤컴퍼니 법률사무소는
디지털 금융사기 범죄 관련 법률 서비스를 선도하는 로펌입니다.
CPI 0.9 시스템을 바탕으로 창의적이고 성공적으로 법률적, 재무적 솔루션을 도출합니다.
기업 내부정보를 이용해 주식을 거래하거나 허위정보를 유포해 투자자를 유인하는 행위, 인위적으로 거래량이나 가격을 형성하는 행위 등이 문제가 될 수 있습니다.
같은 주식거래라도 정보를 취득한 경위, 거래 목적, 주문 방식, 관련자 사이의 의사소통에 따라 위법성 판단이 달라집니다.
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피의자·조사 대상자 입장 대처방법
금융당국의 조사나 수사기관의 연락을 받았다면 문제가 된 거래의 시점과 주문 내용을 확인해야 합니다.
증권계좌 거래내역, 주문기록, 투자 판단에 활용한 공개자료, 회사 내부정보에 접근한 경위, 관련자와의 대화 내용을 확보해야 합니다.
특히 내부정보의 중요성과 공개 여부, 실제 거래에 이용했는지, 타인과 거래를 공모했는지 등을 구분해야 합니다.
행정제재와 형사절차가 함께 문제 될 수 있으므로 조사 초기부터 진술과 제출자료를 검토해야 합니다.
투자자·피해자 입장 대처방법
허위 공시나 시세조종 등으로 손실을 입었다고 판단된다면 해당 종목의 매매내역과 거래 당시 공개된 정보를 확보해야 합니다.
문제 된 공시, 투자 권유자료, 매매 시점, 손실 발생 경위를 정리하고 금융당국 신고 가능성을 검토해야 합니다.
불공정거래 행위가 확인되더라도 손해배상 청구에는 별도의 법적 요건이 필요하므로 위법행위와 손실 사이의 관계를 구체적으로 검토해야 합니다.
